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Réformes axées sur le client, partie I : les conflits d’intérêts (LCIC015)


Description
1.5 IIROC: Compliance (23-0184C)
1.5 MFDA: Business Conduct 1000000215
1.0 CSF: PDU Compliance CSF21-05-55047
1.0 Alberta Accreditation Committee: Life or Accident and Sickness (57857)
1.5 Financial Services Regulatory Authority of Ontario: Life or Accident and Sickness
1.5 Insurance Council of British Columbia: Life or Accident and Sickness
1.5 Insurance Council of Manitoba: Life or Accident and Sickness (41260)
1.5 Insurance Councils of Saskatchewan: Life or Accident and Sickness
1.5 CPA: Verifiable Ethics CPD
1.5 CFA: Standards, Ethics, Regulations
1.5 FP Canada: Professional Responsibility
1.5 Advocis: Structured Learning
1.0 IQPF: PDU SC IQPF21-06-0028-G
1.5 Law Society of Ontario Substantive Hours
1.5 CIM/PFP Compliance

Les réformes axées sur le client sont arrivées. Et le premier ensemble de règles à arriver est lié aux conflits d'intérêts. Dans ce cours, nous décrivons les conflits d'intérêts dans le paysage des services financiers, comment identifier un conflit d'intérêts, comment déterminer sa matérialité et comment le traiter dans le meilleur intérêt du client.

Client focused reforms have arrived. And the first set of rules to arrive are related to conflicts of interest. In this course, we describe conflicts of interest in the financial services landscape, how to identify a conflict of interest, how to determine its materiality, and how to address it in the best interest of the client.

CE Credits: 1.5 MFDA CE Activity Cod...: 1000000215 IIROC: 1.0 IIROC: Compliance (22-0284C) MFDA: 1.5 MFDA: Business Conduct 1000000215 FSRA: 1.5 Financial Services Regulatory Author... AIC: 1.0 Alberta Insurance Council: Life or A... ICBC: 1.5 Insurance Council of British Columbi... ICS: 1.5 Insurance Councils of Saskatchewan: ... ICM: 1.5 Insurance Council of Manitoba: Life ... CSF: 1.0 CSF: PDU Compliance CSF21-05-55047 CFP / QAFP: 1.5 FP Canada Accreditation: Financial P... CIM / PFP: 1.5 CIM/PFP Compliance CFA: CFA: Standards, Ethics, Regulations CPA: CPA: Verifiable Ethics CPD Advocis: 1.5 Advocis: Structured Learning Law Society of ON: 1.5 Law Society of Ontario Substantive H... IQPF: 1.0 IQPF: PDU SC IQPF21-06-0028-G

Content
  • Conflits d'intérêts - un aperçu
  • 1. Introduction sur les conflits d’intérêts (4:08)
  • 2. Comprendre les « conflits d’intérêts » (8:18)
  • 3. Aborder les conflits sérieux (6:31)
  • 4. Signaler les conflits d’intérêts sérieux à votre courtier (5:26)
  • 5. Divulguer les conflits d’intérêts (8:20)
  • 6. Un conflit? (5:04)
  • Point de contrôle un
  • Conflits d'intérêts - Un examen plus approfondi
  • 7. Conflits provenant de produits exclusifs (7:53)
  • 8. Conflits provenant de la rémunération par un tiers (6:41)
  • 9. Rémunération interne, pratiques incitatives et supervision (7:32)
  • 10. Arrangements pour recommandation (5:59)
  • 11. Activités commerciales extérieures et postes d’influence (9:15)
  • 12. Faire partie d’un conseil d’administration (4:12)
  • 13. Conflits provenant de clients spécifiques (5:23)
  • Point de contrôle deux
  • Conclusion
  • 14. Conclusion sur les conflits d’intérêts (3:32)
  • Examen final
  • Questionnaire final - Les conflits d’intérêts
Completion rules
  • All units must be completed
  • Leads to a certificate with a duration: Forever
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