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Réformes axées sur le client (PM/EMD)


Description
4.0 IIROC: Compliance (22-0284C)
4.0 MFDA: Business Conduct (22-0284C) MFDA Activity Number 1000000214
2.0 CSF: PDU Compliance
1.0 CSF21-05-55047 + 1.0 CSF21-11-55717
2.0 Alberta Accreditation Committee: Life or Accident and Sickness (54583)
4.0 Financial Services Regulatory Authority of Ontario: Life or Accident and Sickness
4.0 Insurance Council of British Columbia: Life or Accident and Sickness
4.0 Manitoba Insurance Council: Life or Accident and Sickness (38423)
4.0 Insurance Councils of Saskatchewan: Life or Accident and Sickness
4.0 CFA: Standards, Ethics, Regulations
4.0 CPA: Verifiable Ethics CPD
4.0 FP Canada: Financial Planning
4.0 Advocis: Structured Learning
4.0 Law Society of Ontario Substantive Hours
4.0 CIM Compliance
4.0 PFP Compliance


Les réformes axées sur le client sont arrivées, tout comme l’obligation de formation de la personne inscrite. Nous couvrons ces sujets dans cette série complète de formations sur les réformes axées sur le client.

Remarque sur la programmation : Cette version s’adresse aux sociétés et aux personnes inscrites directement réglementées par les organismes de réglementation provinciaux et territoriaux. Des versions supplémentaires sont offertes aux personnes inscrites à l’OCRCVM et à la MFDA.

CE Credits: 4 MFDA CE Activity Cod...: 1000000214 IIROC: 4.0 IIROC: Compliance 22-0284C MFDA: 4.0 MFDA: Business Conduct 1000000214 FSRA: 4.0 Financial Services Regulatory Author... AIC: 2.0 Alberta Accreditation Committee: Lif... ICBC: 4.0 Insurance Council of British Columbi... ICS: 4.0 Insurance Councils of Saskatchewan: ... ICM: 4.0 Insurance Council of Manitoba: Life ... CSF: 2.0 CSF: PDU Compliance 1.0 CSF21-05-550... CFP / QAFP: 4.0 FP Canada: Financial Planning CIM / PFP: 4.0 CIM/PFP Compliance CFA: 4.0 CFA: Standards, Ethics, Regulations CPA: 4.0 CPA: Verifiable Ethics CPD Advocis: 4.0 Advocis: Structured Learning Law Society of ON: 4.0 Law Society of Ontario Substantive H...

Content
  • Introduction (1:36)
  • Contexte de la réforme axée sur le client (5:19)
  • Chapter 1: Conflits d'intérêts
  • Introduction sur les conflits d’intérêts (4:08)
  • Conflits d'intérêts - un aperçu
  • Comprendre les « conflits d’intérêts » (8:18)
  • Aborder les conflits sérieux (6:31)
  • Signaler les conflits d’intérêts sérieux à votre courtier (5:26)
  • Divulguer les conflits d’intérêts (8:20)
  • Un conflit? (5:04)
  • Point de contrôle un
  • Conflits d'intérêts - Un examen plus approfondi
  • Conflits provenant de produits exclusifs (7:53)
  • Conflits provenant de la rémunération par un tiers (6:41)
  • Rémunération interne, pratiques incitatives et supervision (7:32)
  • Arrangements pour recommandation (5:59)
  • Activités commerciales extérieures et postes d’influence (9:15)
  • Faire partie d’un conseil d’administration (4:12)
  • Conflits provenant de clients spécifiques (5:23)
  • Point de contrôle deux
  • Chapter 1: Conclusion and Quiz
  • Conclusion sur les conflits d’intérêts (3:32)
  • Questionnaire final - Les conflits d’intérêts
  • Chapter 2: KYC, KYP and Suitability Determination
  • LA CONNAISSANCE DU CLIENT (KYC)
  • Obligations générales de connaissance du client (7:41)
  • KYC pour effectuer la détermination de l’adéquation (15:32)
  • Réticence à faire part de renseignements de KYC (2:51)
  • Confirmer et conserver les renseignements de KYC [ACVM, OCRCVM, MFDA] (4:29)
  • Meilleures pratiques de KYC et conclusions (3:36)
  • CONNAISSANCE DU PRODUIT (KYP)
  • Connaissance du produit, introduction et attentes (2:34)
  • KYP : les obligations du courtier (3:26)
  • KYP : les obligations du conseiller (7:05)
  • Surveillance continue (1:53)
  • KYP et inscrits multiples (3:01)
  • DÉTERMINATION DE L’ADÉQUATION
  • Aperçu de l’adéquation (4:17)
  • Quand effectuer une détermination de l’adéquation (4:38)
  • Approche d’adéquation du portefeuille (5:50)
  • Facteurs d’adéquation (7:40)
  • Réévaluation de l’adéquation (3:09)
  • Ordres non sollicités et inappropriés (4:31)
  • Chapter 2: Conclusion and Quiz
  • Chapter 2 Conclusion (0:38)
  • Chapter 2 - Questionnaire final
  • Chapter 3 - Entente d’indication de clients
  • Entente d’indication de clients (7:21)
  • Communications trompeuses (4:47)
  • Information sur la relation (10:56)
  • Déclaration des conflits d’intérêts (8:26)
  • Chapter 3 - Questionnaire final
  • Chapter 4 - Protection des clients vulnérables
  • Exploitation financière (6:02)
  • Personne de confiance (9:58)
  • Blocages temporaires (12:29)
  • Chapter 4 - Questionnaire final
  • Chapter 5 - Activités externes et poste
  • Introduction (1:38)
  • Conflits et risques liés aux activités extérieures (4:49)
  • Surveillance et supervision des activités extérieures (6:37)
  • Personnes en position d'influence (9:24)
  • Chapter 5 - Questionnaire final
Completion rules
  • All units must be completed
  • Leads to a certificate with a duration: Forever
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