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Réformes axées sur le client, partie II : connaissance du client, connaissance du produit (PM/EMD) (LCIFC006)


Description
Réformes axées sur le client, partie II : connaissance du client, connaissance du produit et détermination de l’adéquation (PM/EMD)

1.5 IIROC: Compliance (23-0185C)
1.5 MFDA: Business Conduct 1000000216
1.5 Financial Services Regulatory Authority of Ontario: Life or A/S
1.0 Alberta Accreditation Committee: 1.0 Life (59508)
1.5 Insurance Council of British Columbia: Life or A/S
1.5 Insurance Councils of Saskatchewan: Life or A/S
1.5 Insurance Council of Manitoba: Life or A/S (41419)
1.0 CSF: PDU Compliance CSF21-11-55717
1.5 FP Canada: Financial Planning
1.5 CIM/PFP Compliance
1.5 CFA: Standards, Ethics, Regulations
1.5 CPA: Verifiable Ethics CPD
1.5 Advocis: Structured Learning
1.5 Law Society of Ontario Substantive Hours
1.0 IQPF: PDU Compliance IQPF21-10-0059-G


Les réformes axées sur le client sont arrivées. Dans la deuxième partie de notre série en quatre parties, nous allons parler de ce qui suit : la connaissance du client, la connaissance du produit et la détermination de l’adéquation, trois des principaux piliers des modifications des réformes axées sur le client.

Remarque sur la programmation : Cette version s’adresse aux sociétés et aux personnes inscrites directement réglementées par les organismes de réglementation provinciaux et territoriaux. Des versions supplémentaires sont offertes aux personnes inscrites à l’OCRCVM et à la MFDA.

CE Credits: 1.5 MFDA CE Activity Cod...: 1000000216 IIROC: 1.5 IIROC: Compliance (23-0185C) MFDA: 1.5 MFDA: Business Conduct 1000000216 FSRA: 1.5 Financial Services Regulatory Author... AIC: 1.0 Alberta Accreditation Committee: Lif... ICBC: 1.5 Insurance Council of British Columbi... ICS: 1.5 Insurance Councils of Saskatchewan: ... ICM: 1.5 Insurance Council of Manitoba: Life ... CSF: 1.0 CSF: PDU Compliance CSF21-11-55717 CFP / QAFP: 1.5 FP Canada: Financial Planning CIM / PFP: 1.5 CIM/PFP Compliance CFA: 1.5 CFA: Standards, Ethics, Regulations CPA: 1.5 CPA: Verifiable Ethics CPD Advocis: 1.5 Advocis: Structured Learning Law Society of ON: 1.5 Law Society of Ontario Substantive H... IQPF: 1.0 IQPF: PDU Compliance IQPF21-10-0059-...

Content
  • Introduction (1:36)
  • Contexte de la réforme axée sur le client (5:19)
  • Conclusion sur les conflits d’intérêts (3:32)
  • Questionnaire final - Les conflits d’intérêts
  • LA CONNAISSANCE DU CLIENT (KYC)
  • Obligations générales de connaissance du client (7:41)
  • KYC pour effectuer la détermination de l’adéquation (15:32)
  • Réticence à faire part de renseignements de KYC (2:51)
  • Confirmer et conserver les renseignements de KYC (4:29)
  • Meilleures pratiques de KYC et conclusions (3:36)
  • CONNAISSANCE DU PRODUIT (KYP)
  • Connaissance du produit, introduction et attentes (2:34)
  • KYP : les obligations du courtier (3:26)
  • KYP : les obligations du conseiller (7:05)
  • Surveillance continue (1:53)
  • KYP et inscrits multiples (3:01)
  • DÉTERMINATION DE L’ADÉQUATION
  • Aperçu de l’adéquation (4:17)
  • Quand effectuer une détermination de l’adéquation (4:38)
  • Approche d’adéquation du portefeuille (5:50)
  • Facteurs d’adéquation (7:40)
  • Réévaluation de l’adéquation (3:09)
  • Ordres non sollicités et inappropriés (4:31)
  • Conclusion and Quiz
  • Conclusion (0:38)
  • CFR Part II Questionnaire final
Completion rules
  • All units must be completed
  • Leads to a certificate with a duration: Forever
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